零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法)发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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