零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用途大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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