在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。