昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构能够保障客(kè)户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(qu苏三起解的故事，苏三起解的故事简介àn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的(de)软件或苏三起解的故事，苏三起解的故事简介(huò)硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其(qí)他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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