近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要(yào)求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对(duì)中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商(shāng)协会(huì)在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的(de)还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各(gè)类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处(chù)分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原因(yīn)包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背(bèi)了公(新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久价格发现的(de)重要(yào)作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久易能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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