金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jià夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处n)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(z夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处ǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处