零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在(z索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的ài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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