在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(200克是几两 200克是多少毫升t: 24px;'>200克是几两 200克是多少毫升shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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