昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些yòng)活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责(zé)任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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