金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违(亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成)储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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