直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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