零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(ji我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门ā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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