直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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