直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里自媒体”账号(hào)与APP。

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