在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月(y爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗uè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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