直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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