零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不雪燕只雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(b雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间ǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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