直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(h修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句ào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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