金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下(xià)简称人(rén)民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国(guó)银(yín)行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公(gōng)司(sī)）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他(tā)国(guó)家和地区的境外投(tóu)资(zī)者可通过两地基础设施(shī)互联互通(tōng)参(cān)与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投(tóu)资(zī)者(zhě)（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的(de)清算(suàn)会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投(tóu)资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备(bèi)案的境(jìng)外(wài)机(jī)构投资(zī)者(zhě)，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人(rén)民银(yín)行认可(kě)的境外电子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算公司(sī)建立中央对(duì)手(shǒu)方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对(duì)双方清(qīng)算所之(zhī)间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设(shè)定冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互(hù)换通(tōng)”下(xià)的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应当(dāng)充冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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