科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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