直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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