在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵(shōu)益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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