零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被(b山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022èi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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