科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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