金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思)同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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