直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qín处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法g)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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