科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(j毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗īng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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