零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rè强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题n)购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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