科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽(z钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称é)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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