直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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