金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通(tōng)过(guò)北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会（以下(xià)简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么算公司）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的(de)境(jìng)外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于(yú)“北(běi)向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)内(nèi)投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商(shāng)协(xié)议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外投资者为符合(hé)人(rén)民(mín)银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的(de)境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司(sī)的(de)清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子(zi)交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对(duì)手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全部境外(wài)投资者(z德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么hě)通(tōng)过(guò)“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司针对双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会(huì)和香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管(guǎn)合作(zuò)原则和(hé)具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排(pái)和联络(luò)协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么(běi)向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规(guī)则，加(jiā)强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，做(zuò)好(hǎo)投资(zī)者教育和(hé)服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资者可联(lián)系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司为(wèi)参与(yǔ)做(zuò)准备。

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