直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用)对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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