科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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