科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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