金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(sh宁波慈溪的邮编是多少ì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(宁波慈溪的邮编是多少tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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