5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

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　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵)资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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