科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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