金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所(su全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词ǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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