零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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