直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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