在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗未落(luò)实(shí)投资者适当(d空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗āng)性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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