直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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