零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.81元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元8％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xín1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元g)业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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