金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服ào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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