近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银(yín)行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌(chéng女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资(zī)需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入(rù)调(diào)查发(fā)现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处(chù)四平市(shì)城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了(le)其(qí)他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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