零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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