在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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