零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的(中国有几个党派，中国有几个党派组织de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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