科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公(富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗gōng)告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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