证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jià张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表n)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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